權(quán)威答案來了。

去年11月，中信證券兩次削減核心業(yè)務(wù)種類一事備受關(guān)注。當(dāng)時，中信證券分別向證監(jiān)會遞交了兩份減少業(yè)務(wù)種類的申請材料，此事引發(fā)市場各種解讀。

近日，證監(jiān)會公布了相關(guān)情況。中信證券的其中一份申請材料，是擬將融資融券展業(yè)區(qū)域剔除廣東省（深圳市除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省和貴州省。據(jù)悉，此為收購廣州證券（現(xiàn)更名為中信證券華南）的后續(xù)事項，是正常的業(yè)務(wù)調(diào)整。

申請減少業(yè)務(wù)種類

去年10月，中信證券分別向證監(jiān)會遞交了兩份減少業(yè)務(wù)種類的申請材料。第一份是：關(guān)于中信證券股份有限公司的《證券公司申請減少部分業(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)（證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷，代銷金融產(chǎn)品）》。

第二份是：關(guān)于中信證券股份有限公司的《證券公司申請減少業(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)（證券保薦，證券融資融券，股票期權(quán)做市交易，上市證券做市交易，通過子公司減少私募投資基金、另類投資、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)）》。證監(jiān)會于11月受理了相關(guān)申請。

記者注意到，由于當(dāng)時公布出來的信息涉及減少的業(yè)務(wù)種類很廣，包括投行、資管、經(jīng)紀(jì)等，并未明確具體減少哪一種，此事就在網(wǎng)上引發(fā)了很多猜想。

近日，證監(jiān)會公布了《關(guān)于中信證券股份有限公司申請變更證券業(yè)務(wù)范圍的反饋意見》。據(jù)悉，此為第二份申請的反饋意見。

證監(jiān)會表示，“根據(jù)申請材料，你公司擬將融資融券展業(yè)區(qū)域剔除廣東?。ㄉ钲谑谐猓?、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省和貴州?。ㄒ韵潞喎Q華南五?。?，但董事會決議僅明確將證券經(jīng)紀(jì)展業(yè)區(qū)域剔除華南五省。請你公司就此次變更業(yè)務(wù)申請是否已履行完備的內(nèi)部程序進(jìn)行論證，并附證明文件?！?/p>

此事涉及中信證券華南五省兩融業(yè)務(wù)的區(qū)域調(diào)整，記者了解到，這是中信證券收購廣州證券的后續(xù)事宜。

收購廣州證券后的業(yè)務(wù)調(diào)整

據(jù)悉，廣州證券于1988年設(shè)立，2020年1月并入中信證券，并更名為中信證券華南。

此前，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，中信證券先后于2004年和2006年對萬通證券（現(xiàn)中信證券（山東））和金通證券（現(xiàn)金通有限）進(jìn)行股權(quán)收購。按照《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

中信證券為避免與中信證券（山東）和金通有限構(gòu)成競爭關(guān)系，對母、子公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)進(jìn)行了劃分，并在報請證監(jiān)會批準(zhǔn)后相應(yīng)對經(jīng)營范圍進(jìn)行了調(diào)整，將這兩家子公司定位為在特定區(qū)域經(jīng)營特定業(yè)務(wù)的子公司，中信證券經(jīng)營除上述特定區(qū)域特定業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

收購廣州證券之后，中信證券參照上述模式，在證監(jiān)會允許的過渡期內(nèi)盡快調(diào)整中信證券華南的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競爭情況。根據(jù)整合計劃，中信證券華南定位為中信證券在特定區(qū)域經(jīng)營特定業(yè)務(wù)的子公司，擬在華南五省開展業(yè)務(wù)，同時中信證券將相應(yīng)變更業(yè)務(wù)范圍，并根據(jù)監(jiān)管要求作出切實避免同業(yè)競爭的有效措施。上述業(yè)務(wù)范圍變更事項的具體安排，以證監(jiān)會的最終批復(fù)為準(zhǔn)。

中信證券華南2024年年報顯示，根據(jù)《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司向廣州越秀金融控股集團(tuán)股份有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)的批復(fù)（證監(jiān)許可〔2019〕2871號）》，現(xiàn)5年過渡期已滿，中信證券和中信證券華南已完成相應(yīng)的整合工作。報告期內(nèi)，中信證券華南受讓了中信證券原有的華南五省21家分支機(jī)構(gòu)，根據(jù)中信證券收購中信證券華南100%股權(quán)項目安排，收購?fù)瓿珊?，原有投行、資管、證券自營等業(yè)務(wù)由中信證券統(tǒng)一管理，以處置存量為主。收購工作已基本完成，報告期內(nèi)，中信證券華南已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交經(jīng)營范圍變更申請，申請結(jié)果待監(jiān)管機(jī)構(gòu)正式批復(fù)。

去年6月20日，證監(jiān)會核準(zhǔn)中信證券華南變更業(yè)務(wù)范圍，減少證券保薦業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)范圍中的“融資融券”變更為“融資融券（限華南五?。薄?/p>

中信證券華南官網(wǎng)顯示，現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)51家，為客戶提供證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、融資融券、個股期權(quán)以及各類金融產(chǎn)品等綜合金融服務(wù)解決方案。

校對：祝甜婷