3月27日，中國期貨業協會（下稱中期協）正式發布《期貨公司接入外部信息系統管理規則》（下稱《管理規則》），新規將于6月27日起實施。

全過程管理

據介紹，《管理規則》共24條，主要包括：

（一）管理范圍及原則。一是明確期貨公司接入外部系統適用本規則，同時明確外部系統與外接客戶定義。二是明確期貨公司接入外部系統應當堅持看不清、管不住則不展業的理念，強調技術不改變業務邏輯，壓實期貨公司的主體管理責任。

（二）全過程管理要求。一是要求期貨公司建立健全外部系統接入管理制度，建設功能完備的交易系統并做好網絡隔離，同時明確各部門管理職責。二是要求期貨公司建立承諾簽署、盡職調查、系統測試、風險提示、接入審查、監測監控、異常核實與處理、客戶風險分級管理、客戶回訪等機制，對外部系統接入、交易、退出實施全過程管理。三是明確提出期貨公司及其從業人員禁止從事的六類行為，防范外部系統接入失管失控風險。

（三）對外部系統分賬戶、子賬戶功能的針對性規定。此前，監管部門在日常監管中發現，有外接客戶利用具備分賬戶、子賬戶功能的外部系統，開展期貨配資等違法違規活動。為進一步加強外部系統分賬戶、子賬戶功能管理，防范相關功能濫用風險，中期協在《管理規則》中就分賬戶、子賬戶功能的使用管理做出針對性安排。

一是把好入口關。在外部系統接入前，要求期貨公司就使用分賬戶、子賬戶功能的外部系統的合規性嚴格審查并簽署審查意見。二是明確客戶責任。向外接客戶作出書面風險提示，強調其不當使用須承擔的法律責任和后果；要求相關客戶簽署承諾書，每季度向公司報告分賬戶、子賬戶交易及管理情況，并配合公司開展異常情況核查。三是強化公司持續管理責任。要求期貨公司每個自然年對相關客戶至少回訪一次，確認客戶是否知悉賬戶實際使用情況；對未及時報告分賬戶、子賬戶相關情況或報告內容存在異常的，一經發現立即核實處理；加強異常行為監測，發現客戶私自使用分賬戶、子賬戶功能的，要求期貨公司立即停止系統接入服務。

（四）自律管理。明確中期協可以組織實施自律檢查，并對違反《管理規則》的期貨公司及從業人員實施自律措施，將涉嫌違法違規的主體移送有權機關處理，進一步督促期貨公司全面落實外部系統接入管理要求。

此外，《管理規則》還以附件形式提供了客戶接入承諾書必備條款和風險提示書必備內容。

六類行為被禁止

《管理規則》第二十一條規定，期貨公司及其從業人員不得存在以下行為：

（一）為客戶違規使用分賬戶、子賬戶功能，或者從事違法違規活動提供便利；

（二）對外接客戶管理不到位，放任其違反承諾；

（三）協助客戶偽造、隱瞞外部系統相關信息；

（四）繞開公司交易系統前端控制接入外部系統；

（五）向客戶或者其他第三方讓渡公司交易系統管理或控制權限；

（六）未及時有效處置外部系統相關風險，影響信息系統安全或者期貨市場交易秩序。

值得注意的是，為確保《管理規則》平穩落地，擬設置6個月過渡期。《管理規則》發布后3個月內，期貨公司應當完成外部系統接入管理制度建設，完善監測監控機制。《管理規則》實施后3個月內，期貨公司應當完成存量外接客戶承諾書及風險提示書簽署。

責編：戰術恒

排版：劉珺宇

校對：姚遠